证券一般从业试题答案免费在线查找

1 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 A 流动性风险 B 信用风险 C 操作风险 D 声誉风险
2 证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。 A 全面性、审慎性和合规性 B 全面性、独立性和合规性 C 全面性、审慎性和预见性 D 全面性、独立性和预见性
3 证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层
4 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。 A 5 B 10 C 15 D 20
5 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下的罚款。 A 1；1 B 2；2 C 3；3 D 3；1
6 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。 A 出具警示函 B 责令改正 C 市场禁入 D 监管谈话
7 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。 A 社会经济活动 B 信用 C 时间 D 地域
8 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。 A 证券公司所在地所属中国证券业协会 B 证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C 证券公司注册地所属中国证券业协会 D 证券公司注册地所属中国证监会派出机构
9 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。 A 监事会；股东会 B 监事会；经理层 C 股东会；经理层 D 股东会；监事会
10 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。 A 董事会；监事会 B 董事会；股东会 C 股东会；股东会 D 董事会；董事会