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  • 1 [判断题] 股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。()
  • 2 [单项选择题] 作为中介机构,金融衍生工具业务属于()。 A.表内业务 B.表外业务 C.中间业务 D.资产业务
  • 3 [单项选择题] 下列各项不属于证券交易所法律部职责的是( )。 A.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章 B.对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 C.重大行政处罚案件的执法协调 D.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
  • 5 [判断题] 证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。 ( )
  • 6 [判断题] 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩()
  • 7 [单项选择题] 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。 A.1 B.2 C.3 D.6
  • 8 [判断题] 中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,它是中国首家公司制交易所,注册资本为5亿元人民币,董事会是公司的权力机构。()
  • 9 [多项选择题] 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是:( )。 A.股利的支付可适当减少法定公积金 B.只能用留存收益支付 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.股利的支付不能减少其注册资本
  • 10 [多项选择题] 股东可以用来出资的包括( )。 A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
  • 11 [单项选择题] 投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。 A.10%  B.20%  C.30%  D.40%
  • 12 [单项选择题] 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。 A.注册制 B.核准制 C.定向发行 D.承购包销
  • 13 [判断题] 与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。()
  • 14 [判断题] 三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物,土地每亩折价25万元,发行总金额2亿元的三亚地产投资券,预售地产开发后的销售权益,首开房地产证券化之先河。 ( )
  • 15 [单项选择题] 如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率(  )。 A.大体保持相对稳定 B.保持相对的关系 C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系
  • 16 [单项选择题] 信用公司债属于( )。 A.无担保证券 B.抵押证券 C.担保证券 D.质押债券
  • 17 [判断题] 会员制的证券交易所规定,只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。()
  • 18 [单项选择题] 通常情况下,债券的收益率()。 A.与偿还期成正比,与风险性成反比 B.与偿还期成反比,与风险性成反比 C.与偿还期成正比,与风险性成正比 D.与偿还期成反比,与风险性成正比
  • 19 [单项选择题] 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会
  • 20 [单项选择题] 某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,该股东最多可以投( )票。 A.1100 B.110 C.11000 D.11