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  • 1 [判断题] 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一起从事证券投资。( )
  • 2 [判断题] 操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。
  • 3 [不定项选择] 下列关于亚洲债券市场的叙述正确的有()。 A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 B.亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体 C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
  • 4 [判断题] 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金。 ( )
  • 5 [单项选择题] 在资本市场上占有重要地位的国债是()。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债
  • 6 [单项选择题] 外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场()。 A.同属发行人所在国家  B.同属另一个国家  C.分属不同国家  D.随意决定
  • 7 [判断题] 证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,不得向任何机关单位或者个人泄露。( )
  • 8 [判断题] 基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。
  • 9 [单项选择题] 道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。 A.30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B.30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C.20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D.20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
  • 11 [单项选择题] 下列选项中,股票不需载明的事项主要是()。 A.公司名称  B.股票种类  C.股票的编号  D.股票的到期日
  • 12 [判断题] 目前,很多商业银行均通过柜台销售各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品。( )
  • 13 [不定项选择] 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人提供的履约担保可以是()。 A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
  • 14 [判断题] 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )
  • 15 [单项选择题] 证券发行上市监管的核心是()。 A.发行决定权的归属  B.投资决定权的归属  C.投资者的利益  D.发行者的利益
  • 16 [判断题] 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化。( )
  • 17 [判断题] 可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款,由公司出价赎回,股份公司对赎回自己的股票,可再次发行,无须注销。( )
  • 18 [单项选择题] 国有股股利收入依法纳入( )预算,国家股权可以转让,但转让应符合国家制定的有关规定。 A.国有资产经营 B.中央财政 C.地方财政 D.国有资产管理
  • 20 [单项选择题] ()的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般呈反向关系。 A.浮动利率  B.固定利率  C.市场利率  D.固定利率有价证券