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  • 证券市场基础知识考试题库
  • 1 [多项选择题] 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是( )。 A.投资咨询机构 B.资产评估机构 C.会计师事务所 D.资信评级机构
  • 2 [多项选择题] 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是( )。 A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
  • 3 [多项选择题] 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(  )。 A.市场利率下调,基金收益下降 B.市场利率上调,基金收益下降 C.市场利率上调,基金收益上升 D.市场利率下调,基金收益上升
  • 4 [判断题] 证券业协会对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告。()
  • 5 [单项选择题] 优先股股东权利是受限制的,最主要的是()受限制。 A.表决权 B.参加权 C.分配权 D.收益权
  • 6 [单项选择题] 按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式  B.是否在证券交易所挂牌交易  C.证券所代表的权利性质  D.证券发行主体的不同
  • 7 [单项选择题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40%
  • 8 [单项选择题] 证券承销商的主要职能是()。 A.代理证券发行 B.证券经纪 C.自营交易 D.投资咨询
  • 9 [单项选择题] 关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是()。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后  B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后  C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债  D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
  • 10 [判断题] 股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
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