您所在的当前位置: 证券从业资格题库  

  • 1 [判断题] 在美国,Alt-A贷款的对象是信用评分较高且信用记录较强的个人。()
  • 2 [单项选择题] 关于私募证券,下列说法正确的是(  )。 A.发行人通过中介机构发行 B.审查条件严格,投资者也较少 C.证券发行的对象是少数特定的投资者 D.采取公示制度
  • 3 [多项选择题] 债券票面的基本要素有()。 A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称 E.承销者名称
  • 4 [单项选择题] ()是资金的需求者和证券的供应者。 A.证券发行人  B.证券投资者  C.证券中介机构  D.证券流通市场
  • 5 [单项选择题] 首次公开发行股票并在创业板上市的,其发行人在盈利能力方面应符合的要求有( )。 A.最近1年营业收入不少于5000万元 B.最近1年盈利,且净利润不少于300万元 C.最近两年净利润累计不少于2000万元,且持续增长 D.最近两年营业收入增长率均不低于20%
  • 6 [单项选择题] 在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。 A.股票股息 B.财产股息 C.负债股息 D.建业股息
  • 7 [判断题] 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )
  • 8 [单项选择题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A.3个月 B.6个月 C.10个月 D.12个月
  • 9 [多项选择题] 基金性质的机构投资者包括()。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者
  • 10 [判断题] 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。()
  • 11 [不定项选择] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定()。 A.发行人要足额缴纳注册资本 B.发行人主营业务明确稳定 C.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 D.发行人资产完整
  • 12 [判断题] 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当调高。
  • 13 [单项选择题] 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(  )。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所
  • 14 [判断题] 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。()
  • 15 [多项选择题] 针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。 A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为 B.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标 C.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄露的影响 D.证券买卖采取一对一交易方式,中小企业板块价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价
  • 16 [单项选择题] 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A.香港特别行政区 B.澳门特别行政区 C.天津滨海新区 D.上海浦东新区
  • 17 [判断题] 随着市场经济的发展,发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。()
  • 19 [多项选择题] 关于非流通国债论述不正确的是( )。 A.非流通国债必须记名 B.非流通国债不能自由转让 C.非流通国债的发行对象只是个人 D.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
  • 20 [不定项选择] 与其他债券相比,政府债券有以下特点()。 A.票面额大 B.流通性强 C.收益稳定 D.安全性高