• 1 [判断题] 在美国，Alt-A贷款的对象是信用评分较高且信用记录较强的个人。（）

• 2 [单项选择题] 关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少 C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度

• 3 [多项选择题] 债券票面的基本要素有（）。 A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称 E.承销者名称

• 4 [单项选择题] （）是资金的需求者和证券的供应者。 A．证券发行人  B．证券投资者  C．证券中介机构  D．证券流通市场

• 5 [单项选择题] 首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有( )。 A．最近1年营业收入不少于5000万元 B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元 C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

• 6 [单项选择题] 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 A.股票股息 B.财产股息 C.负债股息 D.建业股息

• 7 [判断题] 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )

• 8 [单项选择题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A.3个月 B.6个月 C.10个月 D.12个月

• 9 [多项选择题] 基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者

• 10 [判断题] 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。（）

• 11 [不定项选择] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。 A．发行人要足额缴纳注册资本 B．发行人主营业务明确稳定 C．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 D．发行人资产完整

• 12 [判断题] 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。

• 13 [单项选择题] 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

• 14 [判断题] 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。（）

• 15 [多项选择题] 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。 A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标 C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响 D．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价

• 16 [单项选择题] 2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区

• 17 [判断题] 随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）

• 18 [判断题] 有面额股票的发行价格必须高于票面金额.

• 19 [多项选择题] 关于非流通国债论述不正确的是( )。 A．非流通国债必须记名 B．非流通国债不能自由转让 C．非流通国债的发行对象只是个人 D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

• 20 [不定项选择] 与其他债券相比，政府债券有以下特点（）。 A．票面额大 B．流通性强 C．收益稳定 D．安全性高