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  • 1 [单项选择题] 某可转换债券面额为5000元,规定其转换价格为25元,则可转换为()股普通股票。 A.200  B.100  C.50  D.400
  • 2 [单项选择题] 我国股份有限公司的股东大会由(  )组成。 A.全体股东 B.全体职工 C.全体董事 D.全体监事
  • 3 [多项选择题] 普通股票股东享有的权利主要是()。 A.公司重大决策的参与权 B.公司盈余和剩余资产分配权 C.选择管理者 D.其他权利
  • 4 [单项选择题] 通常被称为“金边债券”的是()。 A.公司债券  B.金融债券  C.政府债券  D.可交换债券
  • 5 [判断题] 对发行人而言,发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低()
  • 6 [判断题] 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()
  • 7 [多项选择题] 固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。 A.公司债券 B.股票 C.国债 D.企业债券
  • 9 [单项选择题] 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问
  • 11 [不定项选择] 货币证券具体包括()。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.银行本票
  • 12 [单项选择题] 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 A.经营风险 B.违约风险 C.财务风险 D.政策风险
  • 13 [多项选择题] 下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述,正确的有()。 A.利率提高,对固定收益证券的需求增加,资金流出股票市场,对股票的需求减少,股票价格下降 B.利率提高,如果允许进行信用交易,买空者的融资成本相应提高,投资者会减少融资和对股票的需求,股价下降 C.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升 D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
  • 14 [判断题] 目前,我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
  • 15 [单项选择题] 证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括()。 A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B.基金募集情况、基金份额上市交易公告书 C.基金资产净值、基金份额净值 D.对证券投资业绩进行的预测
  • 16 [单项选择题] 发行核准制度规定由()审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。 A.中国证券监督管理委员会  B.中国人民银行  C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会  D.证券交易所
  • 17 [多项选择题] 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是( )。 A.自由转让 B.通常不记名 C.自由认购 D.无面值
  • 20 [单项选择题] 发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。 A.公司章程 B.业务委托书 C.证券承销协议 D.验证笔录