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1 [判断题] 我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。( )
2 [多项选择题] 金融衍生工具按交易场所可以分为（）。 A．交易所交易的衍生工具 B．0TC交易的衍生工具 C．独立衍生工具 D．嵌入式衍生工具
3 [单项选择题] 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。 A．5% B．8% C．10% D．15%
4 [多项选择题] 我国的金融衍生品市场分为( )。 A．交易所交易市场 B．银行间市场 C．银行柜台市场 D．证券公司柜台市场
5 [多项选择题] 广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。 A．商品证券 B．凭证证券 C．货币证券 D．资本证券
6 [多项选择题] 关于存托凭证，下列各项正确的有( )。 A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C．存托凭证由摩根首创 D．存托凭证又称预托凭证
7 [单项选择题] 下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（）。 A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 B．自有资金不少于人民币2亿元 C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D．须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元
8 [判断题] 保本基金的投资目标是保全本金。( )
9 [多项选择题] 下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。 A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化 B．基金投资者大量赎回导致的风险 C．交易网络出现异常导致的风险 D．注册系统瘫痪导致的风险
10 [多项选择题] 2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有 ( )。 A．外国机构可以直接从事B股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49% D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3