• 1 [单项选择题] 下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。 A.定期存款单 B.单个股票的远期合约 C.股票价格指数的远期合约 D.远期利率协议

• 2 [单项选择题] 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。 A．监察独立 B．运行独立 C．代码独立 D．指数独立

• 3 [多项选择题] 普通股票的功能是（）。 A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能

• 4 [多项选择题] 发行人推销证券的方法有( )。 A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

• 5 [判断题] 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )

• 6 [多项选择题] 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。 A．波及范围广 B．干扰程度深 C．作用机制复杂 D．股价波动幅度较大

• 7 [判断题] 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )

• 8 [多项选择题] 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。 A．证券投资咨询 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问 C．证券资产管理 D．保荐业务

• 9 [单项选择题] 关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )。 A．防止信息滥用 B．有利于价值判断 C．降低证券市场效率 D．防止不正当竞业

• 10 [判断题] 股票的收益来源可分成两类：股息红利和到期利息。( )

• 11 [单项选择题] 下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者 D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

• 12 [不定项选择] 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。 A．相对集中 B．权责统一 C．高度集中 D．权责分离

• 13 [多项选择题] 下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。 A．为股票发行价格的确定提供依据 B．计算红利的依据 C．确定股票交易价格的依据 D．可以明确表示每一股所代表的股权比例

• 14 [多项选择题] 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。 A．防范挪用客户交易结算资金 B．防范挪用其他客户资产 C．防范非法融入融出资金 D．防范结算风险

• 15 [判断题] 股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。( )

• 16 [多项选择题] 股票价格指数的编制步骤包括（）。 A．选择样本股 B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算计算期平均股价并作必要修正 D．指数化

• 17 [单项选择题] 股息的来源是公司的（）。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增收益

• 18 [判断题] 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。

• 19 [单项选择题] 证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场是 ( )。 A．主板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．第四市场

• 20 [问答题 简答题] 证券投资基金有哪些功能？