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  • 1 [单项选择题] 契约型基金投资者实际上是( )。 A.经营人 B.监管人 C.受益人 D.受托人
  • 2 [单项选择题] ()是证券发行中最常见、最基本的发行方式。 A.公募发行  B.私募发行  C.内部发行  D.直接发行
  • 3 [多项选择题] 国际金融市场上的主要参考利率期货有()。 A.3个月期港元利率期货 B.伦敦银行间同业拆放利率期货 C.联邦基金利率期货 D.股票价格指数期货
  • 4 [多项选择题] 下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。 A.期权交易就是对选择权的买卖 B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权,同时承担必须买进或卖出的义务 D.期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择
  • 5 [单项选择题] 封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是( )。 A.固定的 B.不固定的 C.可视投资者的需求追加发行 D.有时固定、有时不固定
  • 6 [判断题] 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。()
  • 7 [不定项选择] 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。 A.发行人应当具备一定的盈利能力 B.发行人应当具有一定规模和存续时间 C.发行人应当主营业务突出 D.对发行人公司治理提出从严要求
  • 8 [单项选择题] 贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。 A.长期债券 B.中期债券 C.短期债券 D.任何期限
  • 9 [单项选择题] 建设国债、战争国债和特种国债等是按( )分类的国债。 A.流通与否 B.发行期限 C.发行本位 D.资金用途
  • 10 [不定项选择] 金融期货与金融期权的区别包括()。 A.基础资产不同 B.交易者权利与义务的对称性不同 C.现金流转不同 D.盈亏特点不同
  • 11 [不定项选择] 按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。 A.证券投资咨询 B.证券经纪 C.证券承销与保荐 D.证券资产管理
  • 12 [判断题] 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。()
  • 13 [单项选择题] 可转换公司债券到期后应在( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 A.1 B.3 C.5 D.10
  • 14 [单项选择题] 证券市场监管的主要手段是()。 A.经济手段  B.政治手段  C.行政手段  D.法律手段
  • 15 [多项选择题] 平衡型基金投资者可获得()。 A.适当的利息收益 B.普通股的升值收益 C.当期收入 D.长期增值
  • 16 [单项选择题] ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构
  • 17 [单项选择题] 某证券公司正在筹建中,计划主要经营证券经纪、证券承销与保荐业务,依据《中华人民共和国证券法》的规定,其最低注册资本应该为( )元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿
  • 18 [多项选择题] 证券交易所的功能包括()。 A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使证券买卖迅速合理成交 B.形成较为合理的价格 C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 D.对整个市场进行一线监控
  • 19 [判断题] 上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同,只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。( )
  • 20 [单项选择题] 下列各项中,只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。 A.股票期权 B.股票指数期权 C.利率期权 D.货币期权