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1 [单项选择题] 投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 A．10% B．20% C．30% D．40%
2 [单项选择题] 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。 A．注册制 B．核准制 C．定向发行 D．承购包销
3 [判断题] 与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。（）
4 [判断题] 三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券化之先河。 ( )
5 [单项选择题] 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。 A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
6 [单项选择题] 信用公司债属于( )。 A．无担保证券 B．抵押证券 C．担保证券 D．质押债券
7 [判断题] 会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）
8 [单项选择题] 通常情况下，债券的收益率（）。 A.与偿还期成正比，与风险性成反比 B.与偿还期成反比，与风险性成反比 C.与偿还期成正比，与风险性成正比 D.与偿还期成反比，与风险性成正比
9 [单项选择题] 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A．财政部 B．银监会 C．中国人民银行 D．证券会
10 [单项选择题] 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11