• 1 [单项选择题] 契约型基金投资者实际上是（ ）。 A．经营人 B．监管人 C．受益人 D．受托人

• 2 [单项选择题] （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式。 A．公募发行  B．私募发行  C．内部发行  D．直接发行

• 3 [多项选择题] 国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。 A.3个月期港元利率期货 B.伦敦银行间同业拆放利率期货 C.联邦基金利率期货 D.股票价格指数期货

• 4 [多项选择题] 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（）。 A．期权交易就是对选择权的买卖 B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务 D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

• 5 [单项选择题] 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是( )。 A．固定的 B．不固定的 C．可视投资者的需求追加发行 D．有时固定、有时不固定

• 6 [判断题] 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（）

• 7 [不定项选择] 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。 A．发行人应当具备一定的盈利能力 B．发行人应当具有一定规模和存续时间 C．发行人应当主营业务突出 D．对发行人公司治理提出从严要求

• 8 [单项选择题] 贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。 A．长期债券 B．中期债券 C．短期债券 D．任何期限

• 9 [单项选择题] 建设国债、战争国债和特种国债等是按( )分类的国债。 A．流通与否 B．发行期限 C．发行本位 D．资金用途

• 10 [不定项选择] 金融期货与金融期权的区别包括（）。 A．基础资产不同 B．交易者权利与义务的对称性不同 C．现金流转不同 D．盈亏特点不同

• 11 [不定项选择] 按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括（）。 A．证券投资咨询 B．证券经纪 C．证券承销与保荐 D．证券资产管理

• 12 [判断题] 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（）

• 13 [单项选择题] 可转换公司债券到期后应在( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 A．1 B．3 C．5 D．10

• 14 [单项选择题] 证券市场监管的主要手段是（）。 A．经济手段  B．政治手段  C．行政手段  D．法律手段

• 15 [多项选择题] 平衡型基金投资者可获得()。 A．适当的利息收益 B．普通股的升值收益 C．当期收入 D．长期增值

• 16 [单项选择题] ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 A．交易场所结构 B．层次结构 C．价值结构 D．品种结构

• 17 [单项选择题] 某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪、证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其最低注册资本应该为( )元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

• 18 [多项选择题] 证券交易所的功能包括（）。 A．为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交 B．形成较为合理的价格 C．引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 D．对整个市场进行一线监控

• 19 [判断题] 上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。( )

• 20 [单项选择题] 下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。 A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权