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  • 1 [多项选择题] 政府债券的( )关系着一国的社会政治经济发展的全局。 A.发行规模 B.期限结构 C.利率 D.未清偿余额
  • 3 [单项选择题] 股票风险的内涵是指预期收益的( )。 A.不确定性 B.变动性 C.跳跃性 D.间断性
  • 4 [多项选择题] 通常ETF的最小申购、赎回单位是( )。 A.50万份或70万份 B.60万份或100万份 C.50万份或100万份 D.50万份或150万份
  • 5 [多项选择题] 证券投资的系统风险包括()。 A.信用风险 B.政策风险 C.利率风险 D.周期波动风险 E.购买力风险
  • 6 [多项选择题] 下列关于凭证式国债的说法,正确的有( )。 A.凭证式国债是由财政部发行 B.凭证式国债有固定的票面利率 C.凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系 D.凭证式国债一般不印制实物券面
  • 7 [判断题] 所谓金融自由化,是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松,以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。()
  • 9 [判断题] 证券交易时采用的价格优先原则,是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )
  • 10 [单项选择题] 龙债券的投资者主要来自于()。 A.北美洲 B.欧洲 C.亚洲 D.南美洲
  • 11 [判断题] 境内上市外资股的投资者仅限于:外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等
  • 12 [多项选择题] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。 A.息票累积债券 B.附息债券 C.贴现债券 D.实物债券
  • 13 [多项选择题] 我国证券市场的监管目标是( )。 A.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用 B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营 C.防止人为操纵,欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序 D.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。
  • 14 [判断题] 在核准发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。()
  • 15 [单项选择题] 下列选项中,哪一项不属于证券市场发展的新特点( ) A.投资证券化 B.投资者个人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化
  • 16 [多项选择题] ( )时应确定较小的票面金额。 A.主要面对小额投资者 B.主要面对大额投资者 C.市场资金供给充足 D.市场资金供给紧张
  • 17 [单项选择题] 持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。 A.3% B.5% C.10% D.15%
  • 18 [单项选择题] 下列行为方式不属于操纵市场的为()。 A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵
  • 19 [单项选择题] 利率期货于1975年10月产生于()。 A.伦敦国际金融期货交易所  B.纽约交易所  C.芝加哥期货交易所  D.欧洲交易所
  • 20 [单项选择题] 根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立()。 A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金