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1 [单项选择题] 下列选项中，股票不需载明的事项主要是（）。 A．公司名称 B．股票种类 C．股票的编号 D．股票的到期日
2 [判断题] 目前，很多商业银行均通过柜台销售各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品。( )
3 [不定项选择] 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。 A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
4 [判断题] 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )
5 [单项选择题] 证券发行上市监管的核心是（）。 A．发行决定权的归属 B．投资决定权的归属 C．投资者的利益 D．发行者的利益
6 [判断题] 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化。( )
7 [判断题] 可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。( )
8 [单项选择题] 国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。 A．国有资产经营 B．中央财政 C．地方财政 D．国有资产管理
9 [判断题] 股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 ( )
10 [单项选择题] （）的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。 A．浮动利率 B．固定利率 C．市场利率 D．固定利率有价证券