• 1 [多项选择题] 政府债券的( )关系着一国的社会政治经济发展的全局。 A．发行规模 B．期限结构 C．利率 D．未清偿余额

• 2 [判断题] 场外交易市场的组织方式是经纪制。( )

• 3 [单项选择题] 股票风险的内涵是指预期收益的( )。 A．不确定性 B．变动性 C．跳跃性 D．间断性

• 4 [多项选择题] 通常ETF的最小申购、赎回单位是( )。 A．50万份或70万份 B．60万份或100万份 C．50万份或100万份 D．50万份或150万份

• 5 [多项选择题] 证券投资的系统风险包括（）。 A.信用风险 B.政策风险 C.利率风险 D.周期波动风险 E.购买力风险

• 6 [多项选择题] 下列关于凭证式国债的说法，正确的有( )。 A．凭证式国债是由财政部发行 B．凭证式国债有固定的票面利率 C．凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系 D．凭证式国债一般不印制实物券面

• 7 [判断题] 所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（）

• 8 [判断题] 运作费通常是在基金契约中事先确定的。

• 9 [判断题] 证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )

• 10 [单项选择题] 龙债券的投资者主要来自于()。 A.北美洲 B.欧洲 C.亚洲 D.南美洲

• 11 [判断题] 境内上市外资股的投资者仅限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等

• 12 [多项选择题] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。 A.息票累积债券 B.附息债券 C.贴现债券 D.实物债券

• 13 [多项选择题] 我国证券市场的监管目标是( )。 A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 C．防止人为操纵，欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

• 14 [判断题] 在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。（）

• 15 [单项选择题] 下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点( ) A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

• 16 [多项选择题] ( )时应确定较小的票面金额。 A．主要面对小额投资者 B．主要面对大额投资者 C．市场资金供给充足 D．市场资金供给紧张

• 17 [单项选择题] 持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。 A．3% B．5% C．10% D．15%

• 18 [单项选择题] 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。 A．虚买虚卖 B．合谋 C．内幕交易 D．连续交易操纵

• 19 [单项选择题] 利率期货于1975年10月产生于（）。 A．伦敦国际金融期货交易所  B．纽约交易所  C．芝加哥期货交易所  D．欧洲交易所

• 20 [单项选择题] 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金