• 1 [判断题] 储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主.

• 2 [判断题] 从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。（）

• 3 [判断题] 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理（）

• 4 [单项选择题] 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。 A .国有股减持划入的资金和股权资产 B .企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金 C .中央财政拨入资金 D .经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

• 5 [不定项选择] 财政政策对股票价格的影响表现在（）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率 D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

• 6 [判断题] 沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。( )

• 7 [单项选择题] 我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。” A．3万元以下  B．3万元以上10万元以下  C．10万元以上  D．1万元以上5万元以下

• 8 [单项选择题] 按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。 A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券

• 9 [判断题] 一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化．而是利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。

• 10 [多项选择题] 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。 A .自由转让 B .主要吸纳储蓄资金 C .短期性 D .自由认购

• 11 [判断题] 开放式基金必须保有一定比例的现金资产。 ( )

• 12 [多项选择题] 基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。 A.认购费 B.信息披露费 C.申购费 D.基金转换费

• 13 [判断题] 投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。（）

• 14 [多项选择题] 下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日

• 15 [单项选择题] 股票投资者经常性收入的主要来源是（）。 A．分红派息  B．发放红股  C．配股  D．资本利得

• 16 [单项选择题] 购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（）。 A.金融期货 B.金融远期合约 C.金融期权 D.金融互换

• 17 [单项选择题] 又称为单位信托基金的基金是（　　）。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

• 18 [多项选择题] 下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。 A．接受他人委托从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．向委托人承诺证券投资收益 D．依据虚假信息发布分析报告

• 19 [判断题] 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。( )

• 20 [多项选择题] 债券投资不能收回的情况有（）。 A.债务人清算后没有余额 B.发行可转换债券 C.债务人不履行债务 D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失