• 1 [多项选择题] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，以及( )应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。 A．发行人的控股股东 B．发行人的实际控制人 C．保荐人 D．保荐代表人

• 2 [判断题] 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )

• 3 [单项选择题] 证券投资基金在美国的称谓是（）。 A.股票基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.共同基金

• 4 [判断题] 中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。

• 5 [不定项选择] 金融衍生产品的发展现状是（）。 A．以场外交易为主 B．利率衍生品是名义金额最大的衍生品 C．远期和互换比期权类产品大 D．场外交易量已超过危机前

• 6 [单项选择题] 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。 A .3 B .4 C .5 D .6

• 7 [多项选择题] 为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。 A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间 B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点 C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项 D．无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司

• 8 [单项选择题] 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。 A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券

• 9 [判断题] 从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 ( )

• 10 [单项选择题] 虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。 A．无价证券  B．有价证券  C．货币证券  D．商品证券

• 11 [多项选择题] 公司改组或合并的主要目的包括( )。 A．扩大规模、增强竞争能力 B．消灭竞争对手和控股 C．操纵市场 D．增加销售收入

• 12 [多项选择题] 下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。 A．设有董事会 B．持有人大会也就是股东大会 C．拥有法人资格 D．直接进行基金资产的运作

• 13 [单项选择题] 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。 A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额 C．无面额股票也称为比例股票 D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

• 14 [判断题] 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )

• 15 [判断题] 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

• 16 [判断题] 美国第一个证券交易所是在费城成立的。（）

• 17 [单项选择题] 外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。 A．商业性汇率风险  B．债务性风险  C．储备风险  D．结算风险

• 18 [单项选择题] 证券交易通常都必须遵循()。 A.客户优先原则和时间优先原则 B.价格优先原则和数量优先原则 C.价格优先原则和时间优先原则 D.时间优先原则和价格优先原则

• 19 [判断题] 企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（）

• 20 [判断题] 上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )