证券专项试题答案免费在线查找

1 （）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。 A 时滞 B 静默期 C 隔离墙 D 回避
2 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A 5 B 3 C 7 D 2
3 客户的财务信息不包括（）。 A 家庭收支 B 工作职务 C 资产负债 D 财务安排
4 我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（）。 A 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 B 谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平 C 公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明 D 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
5 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 A 《证券投资基金法》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《证券投资基金暂行管理办法》 D 《基金运作管理办法》
6 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。 A 编号 B 统一 C 严格 D 宽松
7 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 A 自动回避制度 B 隔离墙制度 C 事前回避制度 D 分类经营制度
8 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A 3 B 5 C 7 D 10
9 对于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应责令改正，并处以（）的罚款。 A 3万元以上20万元以下 B 5万元以上20万元以下 C 3万元以上50万元以下 D 5万元以上50万元以下
10 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）方式提出解除协议。 A 口头 B 书面 C 口头或书面 D 口头和书面