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> 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。 A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的，没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

问题：

发布时间：2024-12-22

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

参考答案：

提问用户：od***3NL

可能感兴趣的题目：

1 阅读材料，回答问题。材料一京师会馆最初出现于明初永乐年间．那时是一个安徽芜湖籍官员俞谟捐出自己的住宅，给在京的同乡官员作为聚会娱乐之所，也作为寄托乡情、相互劝励的场所。有些出现了官僚试子会馆的分化．即官僚试子会馆一分为二，有些官僚试子合为一体的会馆也确立了当考试时期试子优先的原则。材料二通讯设施的改进缩短了空间距离．开埠通商后，近代邮政渐次展开，中国的电报业也开始创设．电报等现代通讯工具让异地同乡会馆间有了联系通道。而报纸成为会馆表达政治态度的阵地。科举制度废除后，北京的许多会馆演变成同乡会，会馆的性质发生了变化，功能亦随之演替。有不少革命志士、文人学者纷纷借助于会馆，取得了他们从事自己事业的相对安稳的一席之地。孙中山先生等政治家时常到京城寻求同乡会馆的政治、财力乃至舆论的支持。京城的同乡会馆可以发动各地同乡会馆举行联合行动，敦促地方政府在清除政治积弊、维护地方社会秩序等方面有所作为。北洋时期许多省的会馆直接成为政治活动的集会地和演说地，并且对抑制西方侵略势力肆意践踏中国主权产生了积极影响。留日学生利用会馆，先培养省籍意识，再扩大为国家意识，对于推进中国社会的变革、自强产生了积极的效果。会馆创办刊物宣扬爱乡爱国情怀，鼓励同乡利用会馆这个平台凝聚力量，亦顺应了当时追求民主与自由的潮流。 ——以上两则材料均摘编自王日根《论近代社会转型与京师会馆角色的演替》问题： (1)根据材料一，概括明清时期会馆的主要功能。(4分) (2)根据材料二并结合所学知识，指出近代以来会馆功能的演进及其原因。(6分) (3)根据材料并结合所学知识，说明会馆在中国近代社会的历史作用。(6分)
2 初中地理《美国领土组成》一、考题回顾题目来源1月6日上午湖北省黄冈市面试考题试讲题目1.题目：美国领土组成 2.内容： 3.基本要求： (1)要有板书; (2)试讲十分钟左右; (3)讲明美国的国土组成和美国本土地形分布特点。答辩题目1.请简单介绍一下北美的五大湖区。 2.本节课的导入方式是什么?这样的导入有怎样的好处? 二、考题解析【教学过程】 (一)多媒体导入，引出新课教师在多媒体上展示美国国旗，并播放美国自然景观的视频，提问学生：这是哪个国家?学生回答：美国。进而引入到本节课的学习。 (二)新课讲授 1.位置【教师活动】在多媒体上展示“美国在世界的位置图”，请学生读图归纳总结美国的相对位置、海陆位置。【学生回答】美国位于北美洲的中南部;美国的东面濒临大西洋、西面濒临太平洋，南面濒临墨西哥湾，北与加拿大接壤，西南与墨西哥毗邻。 2.范围【教师活动】教师在多媒体上展示“美国在世界的位置图”，请学生看图说出美国的国土组成。【学生回答】美国的本土和北美洲西北部的阿拉斯加。【教师补充】美国的领土组成除了大家所说的本土和阿拉斯加外，还有太平洋上的夏威夷群岛。 3.地形【教师活动】展示“图8-39美国地形分布”，请学生前后4人为一个小组，在图中找出落基山脉、大平原、五大湖、密西西比河和阿巴拉契亚山脉，说一说美国本土地形分布特点。【学生回答】落基山脉分布在美国的西部，中部分布着大平原、密西西比河，西部分布着阿巴拉契亚山脉。地形特点是东部和西部高，中部低。【教师总结】美国本土地形分为三大南北纵列带：西部高大的山脉，中部大平原，东部古老的阿巴拉契亚山脉。 (三)巩固提高请同学们在空白的美国地图上标出落基山脉、中央大平原、五大湖、阿巴拉契亚山脉的位置。 (四)小结作业学生总结本节课的知识。课下搜集资料，找到美国两个海外领土的形成原因，下节课一起分享。【板书设计】美国领土组成 1.位置 2.范围本土、阿拉斯加、夏威夷群岛 3.地形 (1)西部：高大山脉 (2)中部：中央大平原 (3)东部：阿巴拉契亚山脉【答辩题目解析】 1.请简单介绍一下北美的五大湖区。 2.本节课的导入方式是什么?这样的导入有怎样的好处?
3 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 A.①③ B.③④ C.②④ D.①②
4 单独或者通过合谋，利用（）联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。 Ⅰ．资金优势 Ⅱ．持股优势 Ⅲ．信息优势 Ⅳ．地理优势 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
5 下列不属于操纵市场行为的是()。 A.利用信息优势联合操纵证券交易价格 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势 D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
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7 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8 人体皮肤由表皮层与真皮层组成，表皮层与真皮层之间有一称为“基层”的中间组织。人在青春期皮肤有相当的新陈代谢活动。人到中年后，表皮细胞的新陈代谢开始，表皮基层的折曲与厚度显著减少，真皮内的成纤维细胞亦停止繁殖，因此，所分泌的胶原及胶质纤维也显著下降。由于胶原及弹性纤维的支持，皮肤就开始，皱纹于是出现。 A活跃放缓缺乏松弛 B程度停止没有松弛 C程度放缓缺乏松懈 D活跃停止没有松懈
9 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东()同意。 A.30％以上人数 B.40％以上人数 C.50％以上人数 D.60％以上人数
10 阅读材料，回答问题。材料一京师会馆最初出现于明初永乐年间.那时是一个安徽芜湖籍官员俞谟捐出自己的住宅，给在京的同乡官员作为聚会娱乐之所，也作为寄托乡情、相互劝励的场所。有些出现了官僚试子会馆的分化.即官僚试子会馆一分为二，有些官僚试子合为一体的会馆也确立了当考试时期试子优先的原则。材料二通讯设施的改进缩短了空间距离.开埠通商后，近代邮政渐次展开，中国的电报业也开始创设.电报等现代通讯工具让异地同乡会馆间有了联系通道。而报纸成为会馆表达政治态度的阵地。科举制度废除后，北京的许多会馆演变成同乡会，会馆的性质发生了变化，功能亦随之演替。有不少革命志士、文人学者纷纷借助于会馆，取得了他们从事自己事业的相对安稳的一席之地。孙中山先生等政治家时常到京城寻求同乡会馆的政治、财力乃至舆论的支持。京城的同乡会馆可以发动各地同乡会馆举行联合行动，敦促地方政府在清除政治积弊、维护地方社会秩序等方面有所作为。北洋时期许多省的会馆直接成为政治活动的集会地和演说地，并且对抑制西方侵略势力肆意践踏中国主权产生了积极影响。留日学生利用会馆，先培养省籍意识，再扩大为国家意识，对于推进中国社会的变革、自强产生了积极的效果。会馆创办刊物宣扬爱乡爱国情怀，鼓励同乡利用会馆这个平台凝聚力量，亦顺应了当时追求民主与自由的潮流。 ——以上两则材料均摘编自王日根《论近代社会转型与京师会馆角色的演替》问题： (1)根据材料一，概括明清时期会馆的主要功能。(4分) (2)根据材料二并结合所学知识，指出近代以来会馆功能的演进及其原因。(6分) (3)根据材料并结合所学知识，说明会馆在中国近代社会的历史作用。(6分)