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1 [多项选择题] 根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有( )。 A．上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 B．上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 C．在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 D．非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
2 [判断题] 经中国证监会同意，发行人可以与主承销商在承销协议中约定授予主承销商超额配售选择权，在包销数额之外预留不超过本次拟发行股份数额15%的股份。 ( )
3 [多项选择题] 定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。 A．该公司第一季度报告在该会计年度的第4个月披露 B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露 C．该公司第三季度报告在该会计年度的第11个月披露 D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
4 [单项选择题] 借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物 ( )的权利。 A．冻结 B．代位求偿 C．强制扣押 D．优先受偿
5 [单项选择题] 根据最高人民法院的《破产规定》，债务人不按和解协议规定的内容清偿全部债务的 (即仅对个别债权人未履行和解协议的)，应当( )。 A．经债权人申请，人民法院应当裁定恢复破产程序 B．相关的个别债权人可以申请人民法院强制执行 C．经债权人中请，人民法院应当裁定宣告债务人破产 D．经债权人申请，人民法院应当裁定恢复破产程序，同时裁定宣告债务人破产
6 [多项选择题] 甲以其自有房屋作抵押向乙借款。在抵押期间，甲未通知乙，便将该房屋转让给丙，并办理了过户登记手续。对此，下列说法中正确的是（）。 A.乙仍可以就该房屋行使抵押权 B.乙不得就该房屋行使抵押权 C.丙不能取得该房屋所有权 D.丙可以取得该房屋所有权 E.甲、丙之间的买卖合同无效
7 [单项选择题] 下列各项中，属于行政法规的是______。 A．财政部制定的《会计从业资格管理办法》 B．国务院制定的《中华人民共和国外汇管理条例》 C．全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国矿产资源法》 D．河南省人民代表大会常务委员会制定的《河南省消费者权益保护条例》
8 [判断题] 支票另行记载付款日期的，该支票无效。 ( )
9 [多项选择题] 当事人采用合同书形式订立合同的，合同成立的地点是（）。 A.收件人的主要营业地 B.发件人的主要营业地 C.双方当事人签字的地点 D.双方当事人盖章的地点 E.双方当事人洽谈合同的地点
10 [单项选择题] 根据企业国有资产法律制度的规定，国有独资公司发生的下列事项中，除其他法律、行政法规或公司章程有特殊规定外，应当由履行出资人职责机构决定的是( )。 A．为他人提供大额担保 B．转让重大财产 C．分配利润 D．进行重大投资