• 1 [单项选择题] 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A．2 B．3 C．4 D．5

• 2 [单项选择题] 资产支持证券的发起机构为（）金融机构。 A．银行业  B．证券业  C．保险业  D．信托业

• 3 [单项选择题] 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。 A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

• 4 [判断题] 目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。（）

• 5 [多项选择题] 中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在( )。 A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短

• 6 [判断题] 在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )

• 7 [单项选择题] 持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该例之日起三日内向公司报告。 A．3%  B．5%  C．10%  D．15%

• 8 [单项选择题] 因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的( )。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险

• 9 [单项选择题] 优先股是指()优先。 A .股东地位 B .股东权利 C .分配顺序 D .分配标准

• 10 [单项选择题] 公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是( )。 A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息 B．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息 C．弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金 D．弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金

• 11 [单项选择题] ( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。 A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制

• 12 [判断题] 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。

• 13 [多项选择题] 下列各项属于场外交易市场的有( )。 A．NASDAQ市场 B．EASDAQ市场 C．SESDA市场 D．深圳证券交易所市场

• 14 [判断题] 我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。( )

• 15 [单项选择题] 下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。 A.投资决策权 B.收益享有权 C.基金份额转让权 D.基金信息知情权

• 16 [判断题] 在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。( )

• 17 [判断题] 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（）

• 18 [不定项选择] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 A．浮动利率债券 B．贴现债券 C．附息债券 D．息票累积债券

• 19 [不定项选择] 下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。 A．交易方式包括现券买卖与回购交易两种 B．通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算 C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式 D．清算速度为T+1或T+2

• 20 [单项选择题] 参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 A．股票交易  B．衍生品交易  C．银行间债券交易  D．银行间贷款交易