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1 [多项选择题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确证券公司客户资产属于客户 C．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 D．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
2 [单项选择题] 可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是（）。 A.债券价格 B.股票价格 C.外汇价格 D.市场利率
3 [判断题] 中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ( )
4 [单项选择题] 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。 A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险
5 [判断题] 风险就是指未来收益的不确定性。
6 [多项选择题] ( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A．平衡型基金 B．交易型开放式指数基金 C．货币型基金 D．指数型基金
7 [判断题] 债券是有期投资，股票是无期投资。（）
8 [多项选择题] 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。 A．随机竞价 B．连续竞价 C．集合竞价 D．协议定价
9 [多项选择题] 以下协议哪些是业务应用协议？（）。 A.PARLAY B.RADIUS C.H.248 D.MGCP
10 [多项选择题] 根据我国《公司法》规定，公司在（）时可以收购本公司的股份。 A.反收购 B.为减少公司资本而注销股份 C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时