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1 [单项选择题] 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。 A．一级ADR B．二级ADR C．三级ADR D．无担保ADR
2 [多项选择题] 证券发行市场上的机构投资者主要有（）。 A.证券公司 B.政策性银行 C.共同基金 D.企业 E.事业单位
3 [单项选择题] 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。 A．经纪制 B．代理制 C．做市商制 D．自助制
4 [单项选择题] 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。 A.一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证 C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
5 [多项选择题] 下列关于期货交易结算所的论述，正确的是（）。 A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建 B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险 C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价 D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
6 [多项选择题] 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 A．代理证券发行 B．代理证券买卖 C．自营性买卖 D．其他咨询业务
7 [判断题] 认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。( )
8 [不定项选择] 保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括（）。 A．国债 B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券
9 [多项选择题] 在经济生活中，证券公司的功能有（）。 A．媒介资金供求 B．繁荣证券市场 C．优化资源配置 D．维护证券市场的有序发展
10 [判断题] 存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。（）