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  • 1 [单项选择题] 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用( )。 A.一级ADR B.二级ADR C.三级ADR D.无担保ADR
  • 2 [多项选择题] 证券发行市场上的机构投资者主要有()。 A.证券公司  B.政策性银行  C.共同基金  D.企业  E.事业单位
  • 3 [单项选择题] 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制
  • 4 [单项选择题] 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为()。 A.一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证 C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
  • 5 [多项选择题] 下列关于期货交易结算所的论述,正确的是()。 A.结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建 B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户,控制市场风险 C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价 D.结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度
  • 6 [多项选择题] 在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务
  • 7 [判断题] 认沽权证即看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产。( )
  • 8 [不定项选择] 保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资,其可投资的证券包括()。 A.国债 B.证券衍生产品 C.证券投资基金 D.股权性证券
  • 9 [多项选择题] 在经济生活中,证券公司的功能有()。 A.媒介资金供求 B.繁荣证券市场 C.优化资源配置 D.维护证券市场的有序发展
  • 11 [多项选择题] 证券发行市场的作用主要包括()。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为证券二级市场提供了更多的交易品种 C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
  • 12 [单项选择题] ( )年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A.1602 B.1773 C.1790 D.1792
  • 13 [判断题] 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。( )
  • 14 [判断题] 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。()
  • 15 [多项选择题] 股票和债券的区别体现在( )。 A.权利不同 B.目的不同 C.期限不同 D.收益不同
  • 16 [单项选择题] 下列说法错误的有()。 A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场  B.发达的发行市场不可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象  C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成  D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
  • 17 [不定项选择] 《中华人民共和国证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东 C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
  • 18 [多项选择题] 公司申请公司债券上市交易应符合的条件是( )。 A.公司债券的期限在1年以上 B.公司股本总额不少于3000万元人民币 C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币 D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
  • 19 [单项选择题] 上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为( )。 A.5% B.10% C.15% D.无涨跌幅限制
  • 20 [单项选择题] 对于无面额股票而言,( ),其每股价值上升。 A.公司净资产减少 B.公司净资产和预期未来收益均减少 C.公司净资产和预期未来收益均增加 D.公司预期未来收益减少