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1 [多项选择题] 根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（）。 A.投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的5% B.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% C.投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10% D.对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%
2 [单项选择题] ()是与实物国债相对应的形式。 A .债券 B .凭证式国债 C .记帐式国债 D .货币国债
3 [多项选择题] 若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 A.监事会提议召开 B.总经理 C.持有公司10%以上股份的股东请求 D.持有公司5%以上股份的股东请求
4 [多项选择题] 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）。 A．5000万元 B．8000万元 C．3亿元 D．5亿元
5 [多项选择题] 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（）。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
6 [单项选择题] 外国债券在发行法律方面，( )。 A．受发行所在国有关法规管制和约束，须经发行地官方主管机构批准 B．不受发行所在国有关法规管制和约束，须经发行地官方主管机构批准 C．受发行所在国有关法规管制和约束，无须发行地经官方主管机构批准 D．不受发行所在国有关法规管制和约束，无须发行地经官方主管机构批准
7 [单项选择题] 外国居民在中国发行的人民币债券为( )。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券
8 [多项选择题] 衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。 A．股份变动后持有期收益率 B．股利收益率 C．股票市盈率 D．持有期收益率
9 [多项选择题] 证券市场的基本功能包括( )。 A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能
10 [单项选择题] 下列各项属于场外交易市场功能的是( )。 A．对整个证券市场进行一线监控 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．形成较为合理的价格