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1 [单项选择题] 1999～2007年是我国证券市场的( )。 A．探索起步时期 B．萌芽期 C．形成和初步发展期 D．规范发展时期
2 [单项选择题] ( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．金融远期合约
3 [单项选择题] 证券交易所设总经理1人，由( )任免。 A．财政部 B．中国人民银行 C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构
4 [单项选择题] 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）。 A．5% B．10% C．15% D．20%
5 [多项选择题] 属于证券公司高级管理人员的是( )。 A．证券公司合规负责人 B．证券公司监事 C．证券公司副董事长 D．证券公司董事
6 [判断题] 股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。 ( )
7 [单项选择题] （　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A．债券远期交易 B．股票远期合约交易 C．股指期货交易 D．远期汇率协议交易
8 [多项选择题] 股权类产品的衍生工具的种类包括( )。 A．股票指数期权 B．股票指数期货 C．股票期权 D．股票期货
9 [单项选择题] 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券
10 [单项选择题] 股票的内在价值是股票未来收益的（）。 A.价值总和 B.当前价值 C.期望价值 D.期望价格