• 1 [判断题] 目前，国债最长期限为50年。( )

• 2 [判断题] 道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

• 3 [单项选择题] 证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。 A.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 C.应对证券交易实行定时监控 D.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

• 4 [判断题] 公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )

• 5 [多项选择题] 金融期权的功能包括（）。 A.套期保值 B.发现价格 C.投机 D.套利

• 6 [单项选择题] 贴现债券到期时按（）偿还。 A.发行价格 B.市场价格 C.票面金额 D.本息总额

• 7 [单项选择题] 中央银行票据简称央票，其期限为( )。 A．1个月～1年 B．1个月～3年 C．3个月～1年 D．3个月～3年

• 8 [不定项选择] 上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在（）的基础上进行。 A．平等协商 B．诚信互谅 C．自主决策 D．公开合作

• 9 [单项选择题] 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

• 10 [多项选择题] 优先认股权的作用包括（）。 A．增加公司的募集资金 B．保护原有普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例

• 11 [判断题] 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。( )

• 12 [单项选择题] 下列有关债券含义的说法，错误的是（）。 A．发行人是借入资金的主体  B．反映了二者之间的委托与受托关系  C．投资者是出借资金的经济主体  D．发行人需要还本付息

• 13 [不定项选择] 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度 D．连带责任制度

• 14 [多项选择题] 优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。 A.可转换优先股票和不可转换优先股票 B.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C.参与优先股票和非参与优先股票 D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

• 15 [单项选择题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．12  B．24  C．18  D．36

• 16 [单项选择题] 债券是（）的证明书。 A．股票 B．有价证券 C．债 D．基金

• 17 [判断题] 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度。( )

• 18 [判断题] 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

• 19 [判断题] 设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生.

• 20 [单项选择题] 契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。 A.信托原理 B.公约原理 C.代理原理 D.委托原理