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1 [多项选择题] 证券发行市场的作用主要包括（）。 A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为证券二级市场提供了更多的交易品种 C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
2 [单项选择题] ( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A．1602 B．1773 C．1790 D．1792
3 [判断题] 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。( )
4 [判断题] 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（）
5 [多项选择题] 股票和债券的区别体现在( )。 A．权利不同 B．目的不同 C．期限不同 D．收益不同
6 [单项选择题] 下列说法错误的有（）。 A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
7 [不定项选择] 《中华人民共和国证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东 C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
8 [多项选择题] 公司申请公司债券上市交易应符合的条件是( )。 A．公司债券的期限在1年以上 B．公司股本总额不少于3000万元人民币 C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
9 [单项选择题] 上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为( )。 A．5％ B．10％ C．15％ D．无涨跌幅限制
10 [单项选择题] 对于无面额股票而言，( )，其每股价值上升。 A．公司净资产减少 B．公司净资产和预期未来收益均减少 C．公司净资产和预期未来收益均增加 D．公司预期未来收益减少