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1 [判断题] 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。( )
2 [单项选择题] 下列有关债券含义的说法，错误的是（）。 A．发行人是借入资金的主体 B．反映了二者之间的委托与受托关系 C．投资者是出借资金的经济主体 D．发行人需要还本付息
3 [不定项选择] 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度 D．连带责任制度
4 [多项选择题] 优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。 A.可转换优先股票和不可转换优先股票 B.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C.参与优先股票和非参与优先股票 D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
5 [单项选择题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．12 B．24 C．18 D．36
6 [单项选择题] 债券是（）的证明书。 A．股票 B．有价证券 C．债 D．基金
7 [判断题] 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度。( )
8 [判断题] 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )
9 [判断题] 设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生.
10 [单项选择题] 契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。 A.信托原理 B.公约原理 C.代理原理 D.委托原理