- 1 [多项选择题] 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。
A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务所
D．资信评级机构
- 2 [多项选择题] 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 [多项选择题] 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。
A．市场利率下调，基金收益下降
B．市场利率上调，基金收益下降
C．市场利率上调,基金收益上升
D．市场利率下调，基金收益上升
- 4 [判断题] 证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。（）
- 5 [单项选择题] 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）受限制。
A.表决权
B.参加权
C.分配权
D.收益权
- 6 [单项选择题] 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．证券所代表的权利性质
D．证券发行主体的不同
- 7 [单项选择题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
- 8 [单项选择题] 证券承销商的主要职能是（）。
A.代理证券发行
B.证券经纪
C.自营交易
D.投资咨询
- 9 [单项选择题] 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
- 10 [判断题] 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
- 11 [判断题] 我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。( )
- 12 [多项选择题] 金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
- 13 [单项选择题] 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
- 14 [多项选择题] 我国的金融衍生品市场分为( )。
A．交易所交易市场
B．银行间市场
C．银行柜台市场
D．证券公司柜台市场
- 15 [多项选择题] 广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。
A．商品证券
B．凭证证券
C．货币证券
D．资本证券
- 16 [多项选择题] 关于存托凭证，下列各项正确的有( )。
A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证由摩根首创
D．存托凭证又称预托凭证
- 17 [单项选择题] 下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（）。
A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D．须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元
- 18 [判断题] 保本基金的投资目标是保全本金。( )
- 19 [多项选择题] 下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。
A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险
- 20 [多项选择题] 2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有 ( )。
A．外国机构可以直接从事B股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
