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  • 2 [多项选择题] 资产管理业务内部控制的要求有( )。 A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产管理业务可以与自营业务联系起来 C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险 D.尽量扩大资产管理业务规模
  • 3 [多项选择题] 金融期权的种类主要有()。 A.金融期货合约期权 B.外币期权 C.股票指数期权 D.利率期权 E.股票期权
  • 4 [单项选择题] 有价证券本身()。 A.没有价格,有价值 B.有使用价值,但没有价值 C.没有使用价值,但有价值 D.没有价值,但有价格
  • 5 [单项选择题] 权证的行权结算方式包括()结算方式和现金结算方式。 A.支票  B.证券给付  C.银行  D.转帐
  • 6 [不定项选择] 证券投资基金根据投资目标划分,可以分为()。 A.成长型基金 B.效益型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金
  • 7 [单项选择题] 国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。 A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》 B.《股票发行与交易管理暂行条例》 C.《关于提高上市公司质量的意见》 D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
  • 8 [单项选择题] 金融期货中最先产生的品种是( )。 A.利率期货 B.外汇期货 C.债券期货 D.单只股票期货
  • 9 [单项选择题] 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。 A.债权人的权利 B.股东的权利 C.债权人的义务 D.债权人的责任
  • 10 [判断题] 通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。 ( )
  • 11 [多项选择题] 我国《证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。 A.提前终止基金合同 B.转换基金运作方式 C.基金扩募或者延长基金合同期限 D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
  • 12 [多项选择题] (  )是现代公司的主要形式。 A.有限责任公司 B.保险公司 C.无限责任公司 D.股份有限公司
  • 13 [多项选择题] 下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。 A.是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为 B.通过证券承销机构面向社会公众公开发行 C.在证券交易所上市 D.通过首次公开发行,发行人仅募集到所需的资金
  • 14 [多项选择题] 汇率风险大致可分为()。 A.升水风险 B.贴水风险 C.商业性风险 D.金融性风险
  • 15 [单项选择题] 股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为()。 A.境外投资股 B.境内上市外资股 C.CDR D.优先股
  • 16 [多项选择题] 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。 A.贴现债券 B.实物债券 C.附息债券 D.息票累积债券
  • 17 [单项选择题] 通货膨胀对股价的影响为( )。 A.只有刺激股市的作用 B.只有抑制股市的作用 C.影响不大 D.既有刺激股市的作用,又有抑制股市的作用
  • 18 [单项选择题] 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。 A.收入或利润 B.原材料 C.负债 D.总资产
  • 19 [多项选择题] 下列关于可转换债券的叙述,错误的是( )。 A.当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B.可以转换成普通股票 C.是一项看跌期权 D.是一种附有转股权的债券
  • 20 [单项选择题] 关于中证全债指数,下列叙述错误的有(  )。 A.指数以样本债券的发行量为权数,采用简单平均加权方法计算 B.指数的基日为2002年12月31日,基点为100点 C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数 D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性