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1 [判断题] 开放式基金必须保有一定比例的现金资产。 ( )
2 [多项选择题] 基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。 A.认购费 B.信息披露费 C.申购费 D.基金转换费
3 [判断题] 投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。（）
4 [多项选择题] 下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日
5 [单项选择题] 股票投资者经常性收入的主要来源是（）。 A．分红派息 B．发放红股 C．配股 D．资本利得
6 [单项选择题] 购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（）。 A.金融期货 B.金融远期合约 C.金融期权 D.金融互换
7 [单项选择题] 又称为单位信托基金的基金是（　　）。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
8 [多项选择题] 下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。 A．接受他人委托从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．向委托人承诺证券投资收益 D．依据虚假信息发布分析报告
9 [判断题] 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。( )
10 [多项选择题] 债券投资不能收回的情况有（）。 A.债务人清算后没有余额 B.发行可转换债券 C.债务人不履行债务 D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失