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1 [多项选择题] 基金的运作中的主要费用有（）. A .管理费 B .托管费 C .风险费 D .投资费
2 [多项选择题] 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的( ) A．结算所以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算
3 [多项选择题] 合格境外机构投资者可以参与( )。 A．新股发行 B．可转换债券发行 C．股票增发 D．配股的申购
4 [多项选择题] 证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。 A.罚款 B.利率 C.公开市场业务 D.税收政策
5 [单项选择题] （）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。 A．参与优先股票 B．可转换优先股票 C．非参与优先股票 D．不可转换优先股票
6 [判断题] 《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（）
7 [多项选择题] 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。 A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
8 [单项选择题] 上证指数系列的第一只债券指数是( )。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数
9 [单项选择题] 下列各项不属于商品证券的是( )。 A．提货单 B．运货单 C．商业本票 D．仓库栈单
10 [单项选择题] 《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。 A．基金份额上市交易的条件 B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求