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  • 1 [单项选择题] ()不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。 A.信用衍生工具 B.利率衍生工具 C.货币衍生工具 D.内置型衍生工具
  • 2 [单项选择题] 我国《公司法》规定,股东大会一年召开(  )次年会。 A.1 B.2 C.4 D.没有规定
  • 3 [单项选择题] 日本把专营证券业务的金融机构称为( )。 A.证券公司 B.投资银行 C.证券有限责任公司 D.商业银行
  • 4 [判断题] 非流通国债的发行对象只能是个人,故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )
  • 5 [判断题] 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )
  • 6 [单项选择题] 下列各项简称为LOF的是( )。 A.交易所交易基金 B.上市开放式基金 C.上证50ETF D.交易型开放式指数基金
  • 7 [单项选择题] 中央银行是一国实施金融监管的重要机构,作为证券发行主体,下列说法不正确的是( )。 A.中央银行主要发行两种证券:股票和债券 B.美国中央银行通过发行股票来筹集资金,其股东享有决定中央银行政策的权利 C.中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券 D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,主要是为了对冲金融体系中过多的流动性
  • 8 [单项选择题] 证券是各类记载并代表一定权益的(  )。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证
  • 9 [判断题] 上市证券又称挂牌证券,是指经证券主管机关核准,在证券交易所注册登记,获得在交易所内买卖资格的证券。
  • 10 [多项选择题] 根据我国政府对WTO的承诺,在加入后5年内,允许合资券商()。 A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务,包括公开收购及公司重组等 B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C.在国内设立分支机构 D.投资与有价证券研究、咨询
  • 11 [单项选择题] 下列债券发行的定价方式中,( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A.以价格为标的的荷兰式招标 B.以价格为标的的美式招标 C.以收益率为标的的荷兰式招标 D.以收益率为标的的美式招标
  • 12 [单项选择题] 能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。 A.绝对分离 B.适当分离 C.融为一体 D.可以换岗
  • 13 [多项选择题] 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。 A.金融衍生工具是表外业务 B.衍生工具可以规避风险 C.金融机构可以自营以扩大利润来源 D.新技术革命的支持
  • 14 [单项选择题] 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券
  • 15 [判断题] 上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )
  • 16 [单项选择题] 中国存托凭证(CDR)是指( )。 A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
  • 18 [多项选择题] 基金被提前终止的情况包括()。 A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜 B.管理人因故退任或被撤换,无新的管理人承继的 C.托管人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的 D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
  • 19 [单项选择题] 证券市场的形成与()无关。 A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.加强金融监管
  • 20 [单项选择题] 下列对我国证券投资基金的认识正确的是()。 A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用  B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式  C.中国还没有中外合资基金  D.基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化