• 1 [多项选择题] 基金的运作中的主要费用有（）. A .管理费 B .托管费 C .风险费 D .投资费

• 2 [多项选择题] 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的( ) A．结算所以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算

• 3 [多项选择题] 合格境外机构投资者可以参与( )。 A．新股发行 B．可转换债券发行 C．股票增发 D．配股的申购

• 4 [多项选择题] 证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。 A.罚款 B.利率 C.公开市场业务 D.税收政策

• 5 [单项选择题] （ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。 A．参与优先股票 B．可转换优先股票 C．非参与优先股票 D．不可转换优先股票

• 6 [判断题] 《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（）

• 7 [多项选择题] 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。 A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

• 8 [单项选择题] 上证指数系列的第一只债券指数是( )。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

• 9 [单项选择题] 下列各项不属于商品证券的是( )。 A．提货单 B．运货单 C．商业本票 D．仓库栈单

• 10 [单项选择题] 《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。 A．基金份额上市交易的条件 B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求

• 11 [判断题] 美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。（）

• 12 [判断题] 投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )

• 13 [单项选择题] ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了 ( )的运作特点。 A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金 D．成长型基金与收入型基金

• 14 [单项选择题] 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。 A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司

• 15 [单项选择题] 证券公司向客户融资，只能使用（）。 A．融资专用资金账户内的资金  B．融资专用资金账户内的证券  C．融券专用证券账户内的证券  D．融券专用证券账户内的资金

• 16 [多项选择题] 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有(　　)。 A．发行主体 B．股份 C．持有人 D．有面值

• 17 [单项选择题] 2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。 A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

• 18 [多项选择题] 根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。 A．证券回购市场 B．证券发行市场 C．证券转换市场 D．证券交易市场

• 19 [判断题] 1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。( )

• 20 [多项选择题] 按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 A .资产受益 B .重大决策权 C .选择管理者 D .制定公司的具体规章