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  • 1 [多项选择题] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员,以及( )应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。 A.发行人的控股股东 B.发行人的实际控制人 C.保荐人 D.保荐代表人
  • 2 [判断题] 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )
  • 3 [单项选择题] 证券投资基金在美国的称谓是()。 A.股票基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.共同基金
  • 4 [判断题] 中小企业最近两年连续亏损,实行退市风险警示。
  • 5 [不定项选择] 金融衍生产品的发展现状是()。 A.以场外交易为主 B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品 C.远期和互换比期权类产品大 D.场外交易量已超过危机前
  • 6 [单项选择题] 可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后()个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。 A .3 B .4 C .5 D .6
  • 7 [多项选择题] 为保持无记名股票股东的合法权益,我国《公司法》规定( )。 A.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间 B.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点 C.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项 D.无记名股票持有出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
  • 8 [单项选择题] 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是( )。 A.可转债 B.抵押证券 C.担保证券 D.金融债券
  • 9 [判断题] 从理论上讲,当期货合约临近到期日时,基差将接近于现货价格。 ( )
  • 10 [单项选择题] 虚拟资本是指以()形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。 A.无价证券  B.有价证券  C.货币证券  D.商品证券
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