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1 [多项选择题] 公司改组或合并的主要目的包括( )。 A．扩大规模、增强竞争能力 B．消灭竞争对手和控股 C．操纵市场 D．增加销售收入
2 [多项选择题] 下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。 A．设有董事会 B．持有人大会也就是股东大会 C．拥有法人资格 D．直接进行基金资产的运作
3 [单项选择题] 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。 A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额 C．无面额股票也称为比例股票 D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
4 [判断题] 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )
5 [判断题] 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )
6 [判断题] 美国第一个证券交易所是在费城成立的。（）
7 [单项选择题] 外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。 A．商业性汇率风险 B．债务性风险 C．储备风险 D．结算风险
8 [单项选择题] 证券交易通常都必须遵循()。 A.客户优先原则和时间优先原则 B.价格优先原则和数量优先原则 C.价格优先原则和时间优先原则 D.时间优先原则和价格优先原则
9 [判断题] 企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（）
10 [判断题] 上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )