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  • 1 [多项选择题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确证券公司客户资产属于客户 C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备 D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
  • 2 [单项选择题] 可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值,这个标准是()。 A.债券价格 B.股票价格 C.外汇价格 D.市场利率
  • 3 [判断题] 中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ( )
  • 4 [单项选择题] 同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对( )的补偿。 A.信用风险 B.利率风险 C.政策风险 D.购买力风险
  • 6 [多项选择题] ( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A.平衡型基金 B.交易型开放式指数基金 C.货币型基金 D.指数型基金
  • 8 [多项选择题] 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。 A.随机竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.协议定价
  • 9 [多项选择题] 以下协议哪些是业务应用协议?()。 A.PARLAY B.RADIUS C.H.248 D.MGCP
  • 10 [多项选择题] 根据我国《公司法》规定,公司在()时可以收购本公司的股份。 A.反收购 B.为减少公司资本而注销股份 C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时
  • 11 [多项选择题] 根据规定,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求()。 A.投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的5% B.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20% C.投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10% D.对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本不得超过其净资产的50%
  • 12 [单项选择题] ()是与实物国债相对应的形式。 A .债券 B .凭证式国债 C .记帐式国债 D .货币国债
  • 13 [多项选择题] 若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开,证券公司在()的情况下,可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 A.监事会提议召开 B.总经理 C.持有公司10%以上股份的股东请求 D.持有公司5%以上股份的股东请求
  • 14 [多项选择题] 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()。 A.5000万元 B.8000万元 C.3亿元 D.5亿元
  • 15 [多项选择题] 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类,包括()。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具
  • 16 [单项选择题] 外国债券在发行法律方面,( )。 A.受发行所在国有关法规管制和约束,须经发行地官方主管机构批准 B.不受发行所在国有关法规管制和约束,须经发行地官方主管机构批准 C.受发行所在国有关法规管制和约束,无须发行地经官方主管机构批准 D.不受发行所在国有关法规管制和约束,无须发行地经官方主管机构批准
  • 17 [单项选择题] 外国居民在中国发行的人民币债券为( )。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券
  • 18 [多项选择题] 衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。 A.股份变动后持有期收益率 B.股利收益率 C.股票市盈率 D.持有期收益率
  • 19 [多项选择题] 证券市场的基本功能包括( )。 A.风险控制功能 B.筹资一投资功能 C.资本定价功能 D.资本配置功能
  • 20 [单项选择题] 下列各项属于场外交易市场功能的是( )。 A.对整个证券市场进行一线监控 B.是证券发行的主要场所 C.及时准确地传递上市公司的财务状况 D.形成较为合理的价格