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  • 1 [单项选择题] 金融期货一般不包括( )。 A.利率期货 B.货币期货 C.期权期货 D.股票指数期货
  • 2 [多项选择题] 影响期货价格的因素有()。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.时间长短 D.现货金融工具的付息情况
  • 3 [单项选择题] 2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为( )点。 A.100 B.1000 C.50 D.500
  • 4 [单项选择题] 普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()。 A.税后利润 B.公司规模 C.董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡 D.董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡
  • 5 [判断题] 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )
  • 6 [单项选择题] 影响股价变动的基本因素不包括()。 A.行业前景 B.宏观经济和证券市场运行情况 C.战争 D.公司经营状况
  • 7 [判断题] 上市资格不是永久的,不满足条件时,上市资格将被取消,交易所将停止该公司股票的交易,称终止上市或摘牌;对已决定摘牌的股票,将停止交易。 ( )
  • 8 [多项选择题] 独立董事在任期内辞职或免职的,( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 A.独立董事本人 B.董事会 C.证券公司 D.总经理
  • 9 [不定项选择] 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的是()。 A.有效实施证券公司常规监管 B.合理配置监管资源 C.提高监管效率 D.促进证券公司持续规范发展
  • 10 [判断题] 证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。( )
  • 11 [单项选择题] 下列各项中,关于政府机构的说法错误的是( )。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控 D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡
  • 12 [多项选择题] 在股份公司税后利润的分配程序中,在分配普通股股息之前进行的有( )。 A.按《公司法》规定提取法定公积金 B.如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分配 C.如果有未弥补亏损,首先用于弥补亏损 D.偿还公司的债务
  • 13 [单项选择题] 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得______罚金。( ) A.2;1倍以上3倍以下 B.5;1倍以上5倍以下 C.3;2倍以上4倍以下 D.5;3倍以上10倍以下
  • 14 [单项选择题] 投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采取的措施为()。 A.空头套期保值 B.多头套期保值 C.套利 D.股票指数期货投机
  • 15 [多项选择题] 证券交易市场包括( )。 A.场外交易市场 B.票据交易所 C.产权交易中心 D.证券交易所市场
  • 17 [多项选择题] 《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的
  • 19 [单项选择题] 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
  • 20 [判断题] 代办股份转让系统被称为“二板市场”,是指经中国证券业协会批准,具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。