• 1 [单项选择题] 金融期货一般不包括（ ）。 A．利率期货 B．货币期货 C．期权期货 D．股票指数期货

• 2 [多项选择题] 影响期货价格的因素有（）。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.时间长短 D.现货金融工具的付息情况

• 3 [单项选择题] 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。 A．100 B．1000 C．50 D．500

• 4 [单项选择题] 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。 A.税后利润 B.公司规模 C.董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡 D.董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

• 5 [判断题] 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )

• 6 [单项选择题] 影响股价变动的基本因素不包括（）。 A.行业前景 B.宏观经济和证券市场运行情况 C.战争 D.公司经营状况

• 7 [判断题] 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 ( )

• 8 [多项选择题] 独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 A．独立董事本人 B．董事会 C．证券公司 D．总经理

• 9 [不定项选择] 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的是（）。 A．有效实施证券公司常规监管 B．合理配置监管资源 C．提高监管效率 D．促进证券公司持续规范发展

• 10 [判断题] 证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。( )

• 11 [单项选择题] 下列各项中，关于政府机构的说法错误的是( )。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

• 12 [多项选择题] 在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有( )。 A．按《公司法》规定提取法定公积金 B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

• 13 [单项选择题] 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。( ) A．2；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下 C．3；2倍以上4倍以下 D．5；3倍以上10倍以下

• 14 [单项选择题] 投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为（）。 A．空头套期保值 B．多头套期保值 C．套利 D．股票指数期货投机

• 15 [多项选择题] 证券交易市场包括( )。 A．场外交易市场 B．票据交易所 C．产权交易中心 D．证券交易所市场

• 16 [判断题] 金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )

• 17 [多项选择题] 《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的

• 18 [判断题] 证券业协会的权力机构是理事会。（）

• 19 [单项选择题] 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订( )。 A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

• 20 [判断题] 代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。