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  • 1 [单项选择题] 下列选项中,关于期货市场价格发现功能的叙述,不正确的是()。 A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格  B.世界各地的套期保值者和现货经营者,利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策,这样,期货价格成为世界各地现货成交价的基础  C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点  D.期货价格能时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
  • 2 [判断题] 我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。()
  • 3 [多项选择题] 会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括()。 A.审定总经理提出的工作计划 B.审议和通过理事会、总经理的工作报告 C.制定和修改证券交易所章程 D.选举和罢免会员理事
  • 4 [多项选择题] 关于有价证券的期限性,下列描述正确的有()。 A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用 B.股票一般没有期限性 C.股票可以视为无期证券 D.债券一般有明显的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
  • 5 [单项选择题] 关于规范类证券公司的评审,下列说法错误的是()。 A.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况  B.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%  C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求  D.摸清风险底数
  • 6 [单项选择题] 基金管理人与托管人之间是(  )的关系。 A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡
  • 7 [判断题] 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,通常把盈利水平高的公司股票称为高增长型股票,把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为蓝筹股。( )
  • 8 [单项选择题] 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。 A.互换 B.期货 C.期权 D.远期
  • 9 [单项选择题] 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。 A.货币证券 B.资本证券 C.商品证券 D.凭证证券
  • 10 [单项选择题] 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。 A.公司制  B.会员制  C.社团组织  D.非独立法人
  • 11 [单项选择题] 目前,与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受()的监管。 A.中国人民银行  B.中国银监会  C.上海证券交易所  D.国务院证券委员会
  • 12 [不定项选择] 下列关于债券的票面价值的币种的说法中,不正确的有()。 A.确定币种主要考虑债券发行者本身对币种的需要 B.在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位 C.在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 D.确定币种其次应考虑债券的发行对象
  • 13 [多项选择题] 设立基金管理公司,应当具备下列条件:( )。 A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
  • 14 [判断题] 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种,其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。()
  • 15 [单项选择题 共用题干题] 案例摘要:患者,男性,21岁。1周前出现发热、呼吸急促,两肺湿性啰音,心尖区可闻及双期杂音,肝界扩大,两肢水肿,被诊断为亚急性感染性心内膜炎。治疗亚急性感染性心内膜炎,首选的抗生素是() A.庆大霉素 B.青霉素 C.红霉素 D.链霉素 E.阿米卡星
  • 16 [单项选择题] 境外上市外资股中的H股是指()。 A.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股 B.注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股 C.注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股 D.注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股
  • 17 [多项选择题] 下列金融产品中,属于金融衍生工具的有( )。 A.期货合同 B.股票 C.金融期权 D.利率互换
  • 19 [判断题] 总体而言,在一个有效的市场上,债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系。()