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1 [判断题] 证券交易都必须按照先时间优先，后价格优先为序的原则进行。（）
2 [单项选择题] 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。 A.反方向 B.同方向 C.无关 D.相关性低
3 [判断题] 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 ( )
4 [多项选择题] 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。 A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．制定从业人员的行为准则和道德规范 C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定证券业行为准则和法规
5 [多项选择题] 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商( )。 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等 B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C．在国内设立分支机构 D．投资与有价证券研究、咨询
6 [单项选择题] 实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。 A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于
7 [判断题] 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。( )
8 [判断题] 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。 ( )
9 [多项选择题] 关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有( )。 A．存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》 B．OTC交易方式指柜台交易市场 C．QIB指合格机构投资者 D．D项，F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单，向美国证监会注册
10 [多项选择题] 下列关于证券的说法，正确的有（）。 A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益 D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式