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  • 1 [判断题] 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
  • 2 [判断题] 证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。( )
  • 3 [多项选择题] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()。 A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B.加入后3年内,允许外周证券公司设立合营公司 C.外国证券机构可以直接从事B股交易 D.允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务
  • 4 [单项选择题] 会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于()万元。 A.1000 B.600 C.500 D.300
  • 5 [判断题] 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。()
  • 6 [多项选择题] 在下列有关金融期货交易结算所的说法中,正确的是()。 A.结算所以公司形式组建 B.结算所通常采用会员制 C.所有交易必须通过会员进行 D.交易双方不得直接交割清算
  • 7 [多项选择题] 在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。 A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.沪、深圳证券交易所退市公司 C.非上市股份有限公司,目前主要是中关村科技园区高科技公司 D.沪、深圳证券交易所上市公司
  • 8 [单项选择题] 首次公开发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()%。 A.25  B.30  C.35  D.40
  • 9 [单项选择题] 在美国发行的外国证券称为( )。 A.龙债券 B.扬基债券 C.武士债券 D.熊猫债券
  • 10 [判断题] 债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。()
  • 11 [单项选择题] 无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A.5 B.7 C.10 D.30
  • 13 [判断题] 基金管理人的董事、监事可以担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务。
  • 14 [单项选择题] 证券投资基金的投资风险不包括()。 A.市场风险  B.技术风险  C.巨额赎回风险  D.财务风险
  • 15 [多项选择题] 从2007年开始,全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势,突出表现在( )。 A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管的改革 C.国际金融合作的进一步加强 D.金融市场竞争更加自由化
  • 16 [单项选择题] 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金
  • 17 [多项选择题] 认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。 A.两者的发行时间相同 B.持有者都有权利而无义务 C.两者都有杠杆效应 D.两者的价格波动幅度都大于股票
  • 18 [不定项选择] 下列关于债券基金的说法正确的有()。 A.债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者 B.债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降 C.如果基金投资于境外市场,汇率也会影响基金的收益 D.在我国60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
  • 19 [多项选择题] 普通股股东的义务是()。 A.遵守公司章程 B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C.除法律、法规规定的情形外不得退股 D.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
  • 20 [多项选择题] 基金份额持有人的基本权利包括()。 A.对基金收益的享有权 B.对基金份额的转让权 C.在一定程度上对基金经营决策的参与权 D.负责基金发起设立与经营管理