• 1 [单项选择题] 未知价计算法中的未知价是指______() A .当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B .当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C .下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D .下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

• 2 [单项选择题] 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内( )。 A．注销 B．再次发行 C．配售 D．上市交易

• 3 [单项选择题] QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（　　）。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场

• 4 [多项选择题] 债券的票面利率也被称为名义利率，主要受( )影响。 A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．筹资者的盈利状况

• 5 [单项选择题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在()个月内不得上市交易或转让。 A．12 B．24 C．18 D．36

• 6 [判断题] 普通股股东有权利随时要求分配公司资产。

• 7 [判断题] 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。

• 8 [单项选择题] 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。 A .破坏金融管理秩序罪 B .妨害企业管理秩序罪 C .金融诈骗罪 D .金融渎职罪

• 9 [单项选择题] 股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是()。 A .生产经营过程的价值增值 B .资本损益 C .买卖价差 D .风险补偿

• 10 [单项选择题] 目前我国股票市场实行（）清算制度。 A．T+1  B．T+2  C．T+3  D．T+7

• 11 [多项选择题] 证券交易所规定的交易原则是( )。 A．时间优先 B．投资者优先 C．效率优先 D．价格优先

• 12 [单项选择题] 封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 A．股东大会  B．董事会  C．受益人大会  D．监事会

• 13 [判断题] 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（　　）

• 14 [不定项选择] 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（）特殊情况，有权暂停估值。 A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

• 15 [判断题] 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点.

• 16 [判断题] 证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。

• 17 [单项选择题] 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。 A.证券托管人 B.证券承销公司 C.证券管理公司 D.基金投资顾问

• 18 [不定项选择] 在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（）。 A．原STAQ、NET系统挂牌公司 B．沪、深圳证券交易所退市公司 C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司 D．沪、深圳证券交易所上市公司

• 19 [判断题] 公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )

• 20 [单项选择题] 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（　　）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法