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1 [多项选择题] 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在( )。 A．有效化解了历史遗留风险 B．平稳处置了一批高风险公司 C．集中改革完善了一批基础性制度 D．积极推进了证券公司的业务创新
2 [单项选择题] 股价指数期货正式产生于（）。 A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约证券交易所 D．美国堪萨斯期货交易所
3 [多项选择题] 可转换证券的要素主要有（）。 A．转换比例 B．转换价格 C．转换数量 D．转换期限
4 [判断题] 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。( )
5 [单项选择题] 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。 A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
6 [单项选择题] 申请取得基金托管资格，应当经（）核准。 A．中国证监会和国务院银行业监督管理机构 B．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构 C．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构和基金管理协会
7 [判断题] 基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）
8 [判断题] 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
9 [多项选择题] 下列属于债券特征的是（）。 A.偿还性 B.安全性 C.收益性 D.永久性
10 [判断题] 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。（）