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1 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。 A.10 B.15 C.20 D.25
2 当上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示()。 A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告 D.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（）。 Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ．信托公司的信托产品 Ⅳ．基金公司的专户产品 Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
4 在非上市公众公司的收购，以下属于信息披露义务人的有（）。 Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ．拟出让5％股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人 A.Ⅲ B.Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
5 在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人？（） Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3%股份的收购人 Ⅲ．拟出让5%股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25%股份的收购人 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6 在行使超额配售...据市场情况，从集中竞价交易...市场购买发行人...或者要求发行人增发股票... A.10 B.15 C.20 D.30
7 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。 A.《格拉斯·斯蒂格尔法》 B.《麦克法顿法》 C.《国民银行法》 D.《金融服务现代化法案》
8 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。 A.证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.具有保荐机构资格的证券公司
9 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是()。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与负债的比例不得低于8% C.净资本与净资产的比例不得低于40% D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%
10 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A.3 B.5 C.7 D.8